中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，针对监管机构指出的问题 ，处人民币46万元罚款 。当前，中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，
2026年7月，西部证券及其子公司共收到7张罚单 。
2026年3月 ，
2026年6月 ，
据西部证券2026年半年度报告 ，西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单 ，史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，国融证券正严格按照监管要求，
2026年8月 ，针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，
交易所等监管部门开出的50余张罚单 。其中 ，上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、深陷IPO造假案 ：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，积极落实整改问责工作。中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号）。西部证券投行业务频繁“爆雷”，中泰证券经纪业务乱象频出》 。公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。可转债发行等多个环节暴露出各种问题 ，中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。2026年4月 ，对苏华峰 、今年2月至8月 ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号）。
2026年5月 ，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，公司已开展全面的复盘及问责等工作 。
2026年2月，